La Oficina del Ombuds

Cómo reportar un problema o hacer una consulta a la Oficina del Ombuds de FINRA

Cualquier persona o organización que tenga una pregunta o queja acerca de las operaciones, cuestiones de cumplimiento u otras actividades de FINRA puede ponerse en contacto con la Oficina del Ombuds de forma confidencial o anónima a través de este portal de terceros con servicios de alojamiento de EthicsPoint.

Se le pueden proporcionar actualizaciones relativas al estado de su informe o consulta por teléfono o correo electrónico si incluye información de contacto adecuada en su presentación. Si desea mantener el anonimato o sólo desea recibir información a través del portal, es importante que conserve su contraseña y la clave del informe que se generará automáticamente una vez haya completado su informe o pregunta.

Si no proporciona información de contacto, el Ombuds de FINRA le recomienda que acceda a su presentación en el portal utilizando su contraseña y clave del informe dentro de los cinco días hábiles posteriores a su presentación. Puede acceder a las consultas/quejas existentes más abajo, en la sección "Seguimiento de una consulta/cuestión actual".

Una vez concluido su contacto con la Oficina del Ombuds, si desea hacer algún comentario sobre su interacción, participe en nuestra breve encuesta anónima.

Si desea proporcionar información sobre una cuestión normativa, click herehaga clic aquí. Para presentar una queja de inversor sobre un corredor, una empresa de corretaje o sus empleados, haga clic aquí [inglés] o aquí [español].

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Presente una consulta o un problema
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La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)-es una organización sin ánimo de lucro autorizada por el gobierno que regula la industria de corretaje de los Estados Unidos. La Oficina del Ombuds de FINRA gestiona consultas e inquietudes sobre FINRA.
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Para proporcionar información sobre una cuestión normativa, haga clic aquí.
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Para reportar una queja de inversor sobre un corredor, firma de corretaje, o sus empleados, haga clic aquí [inglés] o aquí [español].
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Otro
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Por favor, facilítenos los detalles de su consulta o cuestión
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Gracias por ponerse en contacto con la Oficina del Ombuds. Una vez que haga clic en "Enviar", su consulta/queja será evaluada con prontitud. Para poder acceder a la información relativa a su consulta/queja a través de este portal, proporcione una contraseña a continuación.
♦Contraseña
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Vuelva a introducir la Contraseña

(Las Contraseñas deben tener al menos cuatro caracteres y distinguen entre mayúsculas y minúsculas.)
Cuando envíe su consulta/queja, se le proporcionará una Clave del Informe. Esta Clave del Informe, junto con su Contraseña, le permitirá acceder a su presentación existente para obtener actualizaciones, proporcionar información adicional o subir documentos. Consulte la sección anterior, "Seguimiento de una consulta/cuestión actual", para acceder a su presentación actual.
Anote su Clave del Informe y Contraseña en un lugar seguro, ya que esta información no podrá recuperarse ni restablecerse una vez haya presentado su consulta o inquietud.

Preguntas más frecuentes

P: ¿Soy realmente anónimo?
R: Sí, ni siquiera tiene que facilitarnos su nombre o información de contacto. Solo necesita la Clave del Informe que se le proporcionó cuando presentó su caso, junto con la Contraseña que creó.
P: ¿Puedo facilitar más información o hacer preguntas adicionales más adelante?
R: Sí. Puede regresar a esta página y utilizar la Clave del Informe y su Contraseña para acceder a un formulario seguro en el que usted y el Ombuds pueden enviarse mensajes.
P: ¿Qué ocurre si pierdo mi clave del caso o no recuerdo mi contraseña?
R: Con el fin de mantener su privacidad y confidencialidad, nadie en la Oficina del Ombuds puede acceder a las Claves de los Informes o a las Contraseñas. Simplemente vuelva a enviar la consulta como si se tratara de un nuevo caso.
P: ¿Puedo ponerme en contacto con el Ombuds a través de otros canales?
R: Sí. Puede llamarnos a través de nuestro número gratuito (888) 700-0028, o al (240) 386-6270. También puede ponerse en contacto con nosotros por correo postal, fax o correo electrónico. Haga clic aquí para obtener más información.
P: ¿Puedo proporcionar información sobre una cuestión normativa o presentar una queja de inversor sobre un corredor, una firma de corretaje o sus empleados utilizando este formulario?
R: No, la Oficina del Ombuds de FINRA revisa inquietudes o quejas sobre las operaciones de FINRA, cuestiones de cumplimiento u otras actividades y el personal, Por lo tanto, este formulario se utiliza para solicitar asistencia e información o para reportar posibles inquietudes con respecto a FINRA. Para proporcionar información sobre una cuestión normativa, haga clic aquí. Para reportar una queja de inversor sobre un corredor, firma de corretaje, o sus empleados, haga clic aquí [Inglés] o aquí [Español].
P: Soy empleado de FINRA. ¿Puedo ponerme en contacto con el Ombuds a través del portal en línea?
R: Sí, cualquier persona que tenga una queja o inquietud con respecto a FINRA puede ponerse en contacto con la Oficina del Ombuds. Esto incluye a inversores, profesionales del sector de valores, empleados de FINRA y cualquier empresa o persona que tenga trato con FINRA. Para los empleados de FINRA y otros, el portal en línea es la manera más confidencial de ponerse en contacto con nosotros.